來源：媒體滾動
財聯(lián)社
據(jù)媒體周日報道,，美國證券交易委員會（SEC）正在調查投資顧問機構使用人工智能（AI）的情況,。作為美國證券市場的主要監(jiān)督者和監(jiān)管機構,，SEC主席一直對AI技術持懷疑態(tài)度。
SEC的審查部門已經(jīng)就AI相關主題要求幾家投資顧問公司提供信息,，這是被稱為“清查”過程的一部分,。
根據(jù)監(jiān)管合規(guī)咨詢公司Vigilant Compliance獲得的一封此類信件,，SEC希望就一些主題獲得詳細信息,，包括AI相關營銷文件、用于管理客戶投資組合的算法模型,、第三方供應商和合規(guī)培訓等,。
美國投資顧問協(xié)會（IAA）的負責人Karen Barr證實，IAA已經(jīng)聽說了監(jiān)管機構的調查,，并表示此舉可能“非常有幫助,，因為委員會正在考慮與這些新興技術相關的政策問題?！?/p>
報道還指出,，SEC擬進行審查并不意味著該機構懷疑投顧機構存在不當行為。據(jù)一位SEC發(fā)言人表示,，該機構的審查并不公開,，且SEC不確認也不否認相關審查活動的存在。
就在SEC進行上述審查之際,，華爾街投資顧問機構紛紛考慮采用AI工具,。
富達投資今年8月份指出了AI在財富管理方面的“驚人潛力”；摩根大通在紐約設有一個AI研究團隊,，以“推進前沿研究”,；高盛則表示，AI將為投資者提供支持,，幫助他們發(fā)現(xiàn)人類無法識別的趨勢和模式,。
SEC主席多次警告AI風險
SEC主席加里·根斯勒曾多次警告AI可能導致金融危機，就在上周,，他就AI給金融市場構成的風險發(fā)出了最新警告,。
根斯勒上周表示，金融行業(yè)對少數(shù)領先AI提供商的過度依賴,，可能會造成金融不穩(wěn)定,，并“讓我們無意中跌下懸崖”。
他還對可能的“人工智能清洗”表示擔憂，即公司夸大其人工智能能力的做法,。
今年10月,，根斯勒警告稱，如果不迅速采取干預措施,，AI在十年內(nèi)引發(fā)金融危機“幾乎不可避免”,。他指出，制定AI監(jiān)管規(guī)則對美國監(jiān)管機構來說將是一項艱巨的挑戰(zhàn),，因金融市場的風險根植于不受SEC監(jiān)管的技術,。
SEC一直在考慮制定新規(guī)則來監(jiān)管AI。今年夏天,，該機構提出了一項規(guī)則,，以解決與股票經(jīng)紀人和投資顧問相關的利益沖突，這些經(jīng)紀人和投資顧問利用算法通過智能手機應用程序或網(wǎng)絡界面預測和指導投資者的決策,。
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