【監(jiān)管更新與券商溝通事項(xiàng)形成11項(xiàng)重點(diǎn) 突出中國特色金融文化建設(shè)進(jìn)展】財(cái)聯(lián)社8月13日電,，記者獲悉,，有地方證監(jiān)局對與券商的常態(tài)監(jiān)管溝通交流事項(xiàng)進(jìn)行了更新，券商需要上報(bào)2024年上半年的情況,，并后續(xù)仍按季度填報(bào),。溝通交流事項(xiàng)往往反映了最新的監(jiān)管關(guān)注、引導(dǎo)方向以及行業(yè)發(fā)展趨勢,。目前最新溝通的事項(xiàng)共11項(xiàng),，包括高管層重大變動情況；落實(shí)金融“五篇大文章”,；公司服務(wù)高水平對外開放,、鄉(xiāng)村振興、深圳地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的措施及典型案例,；公司開展中國特色金融文化建設(shè)的情況,，如落實(shí)金融文化建設(shè)的舉措及成效、在媒體開展正面宣傳的情況,；公司合規(guī),、風(fēng)控、稽核等部門開展的專項(xiàng)檢查及發(fā)現(xiàn)的問題,、采取的處理措施等；公司（含各分支機(jī)構(gòu)）受到監(jiān)管部門處理或正在調(diào)查的事項(xiàng),；申請新業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)備情況，取得新業(yè)務(wù)資格及相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況等,。整體來看，中國特色金融文化建設(shè),、合規(guī)風(fēng)控,、創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)展以及行政監(jiān)管措施都是主要關(guān)注事項(xiàng),。（財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)）
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