【監(jiān)管更新與券商溝通事項形成11項重點 突出中國特色金融文化建設(shè)進展】財聯(lián)社8月13日電,，記者獲悉，有地方證監(jiān)局對與券商的常態(tài)監(jiān)管溝通交流事項進行了更新,，券商需要上報2024年上半年的情況,，并后續(xù)仍按季度填報。溝通交流事項往往反映了最新的監(jiān)管關(guān)注,、引導(dǎo)方向以及行業(yè)發(fā)展趨勢,。目前最新溝通的事項共11項，包括高管層重大變動情況,；落實金融“五篇大文章”,；公司服務(wù)高水平對外開放、鄉(xiāng)村振興,、深圳地方經(jīng)濟發(fā)展的措施及典型案例,；公司開展中國特色金融文化建設(shè)的情況，如落實金融文化建設(shè)的舉措及成效,、在媒體開展正面宣傳的情況,；公司合規(guī)、風(fēng)控,、稽核等部門開展的專項檢查及發(fā)現(xiàn)的問題、采取的處理措施等,；公司（含各分支機構(gòu)）受到監(jiān)管部門處理或正在調(diào)查的事項,；申請新業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)備情況，取得新業(yè)務(wù)資格及相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況等,。整體來看,，中國特色金融文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)控,、創(chuàng)新業(yè)務(wù)進展以及行政監(jiān)管措施都是主要關(guān)注事項,。（財聯(lián)社記者 林堅）
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