【監(jiān)管更新與券商溝通事項(xiàng)形成11項(xiàng)重點(diǎn) 突出中國(guó)特色金融文化建設(shè)進(jìn)展】財(cái)聯(lián)社8月13日電,，記者獲悉,，有地方證監(jiān)局對(duì)與券商的常態(tài)監(jiān)管溝通交流事項(xiàng)進(jìn)行了更新,，券商需要上報(bào)2024年上半年的情況,，并后續(xù)仍按季度填報(bào),。溝通交流事項(xiàng)往往反映了最新的監(jiān)管關(guān)注,、引導(dǎo)方向以及行業(yè)發(fā)展趨勢(shì),。目前最新溝通的事項(xiàng)共11項(xiàng)，包括高管層重大變動(dòng)情況,；落實(shí)金融“五篇大文章”,；公司服務(wù)高水平對(duì)外開(kāi)放,、鄉(xiāng)村振興,、深圳地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的措施及典型案例；公司開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)的情況,，如落實(shí)金融文化建設(shè)的舉措及成效,、在媒體開(kāi)展正面宣傳的情況；公司合規(guī),、風(fēng)控,、稽核等部門開(kāi)展的專項(xiàng)檢查及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、采取的處理措施等,；公司（含各分支機(jī)構(gòu)）受到監(jiān)管部門處理或正在調(diào)查的事項(xiàng),；申請(qǐng)新業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)備情況，取得新業(yè)務(wù)資格及相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等。整體來(lái)看,，中國(guó)特色金融文化建設(shè),、合規(guī)風(fēng)控、創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)展以及行政監(jiān)管措施都是主要關(guān)注事項(xiàng),。（財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)）
免責(zé)聲明：本文來(lái)自網(wǎng)絡(luò)收錄或投稿,，觀點(diǎn)僅代表作者本人，不代表芒果財(cái)經(jīng)贊同其觀點(diǎn)或證實(shí)其描述,，版權(quán)歸原作者所有,。轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處：http://lequren.com/1117196.html
溫馨提示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎,。本資訊不作為投資理財(cái)建議,。
