本期作者

廖璐琪

上海海事法院審監(jiān)庭調(diào)研科副科長(zhǎng),、一級(jí)法官助理

什么是區(qū)塊鏈？

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N通過(guò)塊鏈?zhǔn)降臄?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)的分布式賬本,。

圖片源自網(wǎng)絡(luò)

具體而言,，區(qū)塊鏈技術(shù)將賬本數(shù)據(jù)打包為區(qū)塊,，并采用密碼學(xué)技術(shù)組織成鏈狀數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、在全網(wǎng)進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證,。通過(guò)這種手段,，實(shí)現(xiàn)防偽造、防篡改和可追溯等特性,，使得平臺(tái)生成和存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)被篡改或滅失的可能性趨近于零,，從而建立起一種去中心化的信任結(jié)構(gòu)。

近年來(lái),，國(guó)內(nèi)外各行業(yè)的技術(shù)力量紛紛涉足區(qū)塊鏈領(lǐng)域,，在司法存證、政務(wù)管理,、金融貿(mào)易等場(chǎng)景的應(yīng)用得到迅速拓展,。以區(qū)塊鏈技術(shù)存儲(chǔ)或生成的電子數(shù)據(jù)也開(kāi)始作為證據(jù)出現(xiàn)在訴訟活動(dòng)中。

海事審判涉及的

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景

在海事司法中,，可能涉及區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的場(chǎng)景主要包括兩類,。

一、司法存證應(yīng)用場(chǎng)景

電子文件,、即時(shí)通訊記錄,、網(wǎng)頁(yè)信息等電子數(shù)據(jù)可以通過(guò)存證平臺(tái)加以固定，并在訴訟中作為證據(jù)提交,。

通常,，在存證平臺(tái)存儲(chǔ)的文件數(shù)據(jù)，可以生成存證證書,，載明文件名稱,、存證時(shí)間、文件哈希值等內(nèi)容,。

在向法院提交相關(guān)證據(jù)材料時(shí),，需一并提供文件數(shù)據(jù)和證書,，通過(guò)存證平臺(tái)的驗(yàn)證入口對(duì)文件數(shù)據(jù)和哈希值加以驗(yàn)證，若顯示驗(yàn)證一致的,，可認(rèn)為文件數(shù)據(jù)未經(jīng)篡改,，與上鏈存儲(chǔ)時(shí)一致。

以易保全存證平臺(tái)為例,，可提供網(wǎng)頁(yè),、視頻、文件等不同類型的存證服務(wù),。

平臺(tái)出具的電子數(shù)據(jù)存證證書可用于驗(yàn)證文件是否未經(jīng)篡改,。根據(jù)客戶需求，還可以出具平臺(tái)實(shí)體證書或聯(lián)合公證機(jī)構(gòu)出具公證書,。

二、航運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)用場(chǎng)景

例如中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)等國(guó)內(nèi)外航運(yùn)企業(yè)開(kāi)發(fā)的區(qū)塊鏈提單平臺(tái)應(yīng)用,、上港集團(tuán)開(kāi)發(fā)的港口區(qū)塊鏈無(wú)紙化換單平臺(tái)等,，為航運(yùn)各個(gè)環(huán)節(jié)的參與者提供安全、高效,、公平的交易服務(wù),，已基本實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的廣泛覆蓋。

在訴訟中,，相關(guān)平臺(tái)生成和存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的重要依據(jù)之一,。與司法存證應(yīng)用相比，這些應(yīng)用平臺(tái)數(shù)量更龐大,、功能更豐富,、數(shù)據(jù)信息來(lái)源也更為多樣，相關(guān)的區(qū)塊鏈證據(jù)審查將會(huì)更為復(fù)雜,。

以上港區(qū)塊鏈無(wú)紙化換單平臺(tái)為例,，可提供辦理提箱計(jì)劃、查驗(yàn)計(jì)劃,、進(jìn)港預(yù)錄,、預(yù)約取票等服務(wù)，還能直接查收海關(guān),、國(guó)檢,、理貨、放箱,、換單等信息,。

區(qū)塊鏈證據(jù)審查的三個(gè)層次

面對(duì)技術(shù)應(yīng)用迅速席卷而來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，建立相應(yīng)的區(qū)塊鏈證據(jù)審查規(guī)則勢(shì)在必行,。

《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問(wèn)題的規(guī)定》首次以司法解釋的形式規(guī)定了以電子簽名,、可信時(shí)間戳,、哈希值校驗(yàn)、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段固定的電子數(shù)據(jù)的證據(jù)地位及真實(shí)性審查標(biāo)準(zhǔn),。

此后,，《人民法院在線訴訟規(guī)則》進(jìn)一步明確了區(qū)塊鏈存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)核驗(yàn)一致可推定未經(jīng)篡改，以及出現(xiàn)相反證據(jù)時(shí)的判斷標(biāo)準(zhǔn),。

由于上述的規(guī)則相對(duì)較為原則,，還需要在此基礎(chǔ)上提供一套符合區(qū)塊鏈證據(jù)特性的證據(jù)真實(shí)性審查認(rèn)定指南，為法官采信區(qū)塊鏈證據(jù)認(rèn)定事實(shí)提供指引,。

上海海事法院結(jié)合海事審判領(lǐng)域中的區(qū)塊鏈證據(jù)審查需求,，制定的《區(qū)塊鏈證據(jù)審查指南》，吸收現(xiàn)有規(guī)則和司法實(shí)踐做法,，提煉出審查思路和要點(diǎn)提示,，把區(qū)塊鏈證據(jù)真實(shí)性審查細(xì)化為“平臺(tái)技術(shù)——電子數(shù)據(jù)——證據(jù)內(nèi)容”三個(gè)層次。審查流程可以用下圖的簡(jiǎn)要概括：

第一層：區(qū)塊鏈平臺(tái)技術(shù)可靠性審查

即判斷平臺(tái)是否采用區(qū)塊鏈技術(shù)存儲(chǔ)或生成數(shù)據(jù)、平臺(tái)是否能夠有效防止數(shù)據(jù)被篡改,。

這一步驟實(shí)際包含兩項(xiàng)內(nèi)容,，第一項(xiàng)是核實(shí)平臺(tái)是否基于區(qū)塊鏈技術(shù)搭建，第二項(xiàng)是區(qū)塊鏈平臺(tái)能否達(dá)到安全性要求,，有效避免數(shù)據(jù)被篡改,，從而確保實(shí)現(xiàn)“技術(shù)自證”。

在當(dāng)事人就相關(guān)問(wèn)題存在不同意見(jiàn)時(shí),，可參考下列要點(diǎn)綜合判斷,。

?第一項(xiàng)對(duì)于區(qū)塊鏈平臺(tái)的識(shí)別，能夠初步排除因當(dāng)事人對(duì)區(qū)塊鏈概念理解偏差而將其他證據(jù)歸入此類的情形,。在目前區(qū)塊鏈應(yīng)用的基礎(chǔ)認(rèn)識(shí)尚未普及的情況下,，這種情況并不罕見(jiàn)。

應(yīng)注意識(shí)別區(qū)塊鏈技術(shù)的核心技術(shù)特征與輔助技術(shù)手段,，如去中心化,、鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)以及非對(duì)稱加密屬于區(qū)塊鏈平臺(tái)的核心特性，而哈希值驗(yàn)證,、時(shí)間戳等技術(shù)雖然也屬于區(qū)塊鏈平臺(tái)應(yīng)用的技術(shù)手段,，但也會(huì)被應(yīng)用于其他平臺(tái)，僅憑借這些技術(shù)應(yīng)用不能作為識(shí)別區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的標(biāo)志,。

比如常見(jiàn)的存證平臺(tái)的網(wǎng)站頁(yè)面,，會(huì)突出顯示平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)提供服務(wù)。下圖為杭州互聯(lián)網(wǎng)法院開(kāi)發(fā)的區(qū)塊鏈平臺(tái)頁(yè)面,，列明了采用區(qū)塊鏈技術(shù)的特性和平臺(tái)規(guī)模等信息,。

審判實(shí)踐中,，曾有當(dāng)事人提交一份電子文檔作為證據(jù),，并稱其已在某一境外區(qū)塊鏈平臺(tái)存證。文檔所附的網(wǎng)站聲明稱,，文檔已于某日某時(shí)上傳至平臺(tái),，可登錄網(wǎng)址或掃描二維碼查詢文檔信息，還附有驗(yàn)證文件數(shù)字簽名和時(shí)間戳的哈希值,。

經(jīng)核實(shí),，該網(wǎng)站提供的哈希值僅用于提供非對(duì)稱加密的驗(yàn)證功能，而未顯示平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建或具有相關(guān)特性,。

因該證據(jù)未能體現(xiàn)平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)固定電子數(shù)據(jù),，故應(yīng)作為普通電子證據(jù)而非區(qū)塊鏈證據(jù)進(jìn)行審查。

?第二項(xiàng)關(guān)于區(qū)塊鏈平臺(tái)安全性的審查,，不同類型的平臺(tái)審查要求也有一定的區(qū)別,。

為便于實(shí)踐操作、提高審查認(rèn)定的效率,，可分為司法區(qū)塊鏈平臺(tái),、第三方區(qū)塊鏈存證平臺(tái),、區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)三種類型,，對(duì)照相關(guān)的審查要點(diǎn)。

其中,，“區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)”可以作為航運(yùn)領(lǐng)域的區(qū)塊鏈提單,、無(wú)紙化換單等應(yīng)用平臺(tái)對(duì)應(yīng)的“規(guī)則接口”。

相應(yīng)的要點(diǎn)如下表所示：

在各類平臺(tái)中，司法區(qū)塊鏈平臺(tái)通常由法院,、公證處等機(jī)構(gòu)共同搭建,，通常認(rèn)為平臺(tái)提供的存證服務(wù)較為可靠；又如許多第三方存證平臺(tái)在知產(chǎn)和互聯(lián)網(wǎng)審判實(shí)踐中得到廣泛應(yīng)用,，這些平臺(tái)的技術(shù)可靠性通常不存在爭(zhēng)議,，已經(jīng)在大量生效裁判中得到認(rèn)可。

需要謹(jǐn)慎審查的主要是新開(kāi)發(fā)的應(yīng)用平臺(tái)和應(yīng)用較少的存證平臺(tái),，當(dāng)事人可能會(huì)對(duì)平臺(tái)資質(zhì)和可靠性提出不同意見(jiàn),，在必要時(shí)可借助專業(yè)技術(shù)鑒定、專家輔助人參與等手段確認(rèn)技術(shù)可靠,，排除數(shù)據(jù)被篡改等情形發(fā)生的可能性,。

第二層：電子數(shù)據(jù)真實(shí)性審查

即確認(rèn)電子數(shù)據(jù)是否存儲(chǔ)或生成于區(qū)塊鏈平臺(tái),，且被完整、規(guī)范地提取或保存,。

《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問(wèn)題的規(guī)定》和《人民法院在線訴訟規(guī)則》均認(rèn)可了區(qū)塊鏈技術(shù)能夠確保數(shù)據(jù)可靠性,、真實(shí)性的特性，確立了上鏈后的電子數(shù)據(jù)核驗(yàn)一致可推定未經(jīng)篡改的規(guī)則,，免除了另行辦理公證等手續(xù)的要求,。

例如在區(qū)塊鏈存證平臺(tái)，可憑借存證證書載明的存證編碼等信息,，通過(guò)平臺(tái)的驗(yàn)證渠道,，核驗(yàn)當(dāng)事人提交的電子數(shù)據(jù)是否完整且與存證時(shí)保持一致。

區(qū)塊鏈提單、區(qū)塊鏈無(wú)紙化換單等應(yīng)用平臺(tái),，可由法官和當(dāng)事人登錄平臺(tái)賬戶,、進(jìn)行存儲(chǔ)或生成電子數(shù)據(jù)的在線核驗(yàn)。

需要注意區(qū)分的是,，區(qū)塊鏈技術(shù)的特性可以保證上鏈后的電子證據(jù)不易被篡改，但卻不能當(dāng)然保證上鏈前電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性,。

因此,，對(duì)于上鏈前后的電子數(shù)據(jù)真實(shí)性，需要以上鏈為分界點(diǎn)區(qū)別處理,。

?對(duì)于上鏈前數(shù)據(jù)的真實(shí)性仍需要加以證明,，目的在于防止區(qū)塊鏈證據(jù)的“原始失真”和“原始惡意”，進(jìn)而從源頭阻止虛假證據(jù)的鏈上存儲(chǔ),。

若當(dāng)事人主張電子數(shù)據(jù)上鏈前已不具備真實(shí)性,，并提供證據(jù)證明或者說(shuō)明理由的，應(yīng)當(dāng)予以審查,。根據(jù)案件情況,，可以要求提交區(qū)塊鏈證據(jù)的一方當(dāng)事人,，提供證據(jù)證明上鏈存儲(chǔ)前電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性，并結(jié)合上鏈存儲(chǔ)前數(shù)據(jù)的來(lái)源,、生成機(jī)制,、存儲(chǔ)過(guò)程、公證機(jī)構(gòu)公證,、第三方見(jiàn)證,、關(guān)聯(lián)印證數(shù)據(jù)等情況作出綜合判斷。

若當(dāng)事人不能提供證據(jù)證明或者作出合理說(shuō)明的,，且該電子數(shù)據(jù)也無(wú)法與其他證據(jù)相互印證的,，可不予確認(rèn)其真實(shí)性。

?對(duì)于上鏈后的電子數(shù)據(jù),，包括區(qū)塊鏈存證平臺(tái)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)生成并存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù),，經(jīng)技術(shù)核驗(yàn)一致的，可以推定該電子數(shù)據(jù)上鏈后未經(jīng)篡改,，但有相反證據(jù)足以推翻的除外,。

當(dāng)事人對(duì)上鏈后的電子數(shù)據(jù)真實(shí)性提出異議，并有合理理由的,，在確認(rèn)平臺(tái)可靠性的基礎(chǔ)上,，可以結(jié)合下列因素綜合判斷：

1

電子數(shù)據(jù)的上鏈主體和時(shí)間是否明確；

2

電子數(shù)據(jù)的提取,、傳輸和固定的主體,、工具和方式是否可靠，提取過(guò)程是否可以重現(xiàn),；

3

電子數(shù)據(jù)經(jīng)與上鏈前原始數(shù)據(jù)比對(duì),，是否存在增加,、刪除,、修改及不完整等情形；

4

電子數(shù)據(jù)是否在平臺(tái)正常的運(yùn)行中自動(dòng)產(chǎn)生并存儲(chǔ),；

5

影響電子數(shù)據(jù)完整性和可靠性的其他因素,。

在這些因素之外，上鏈的電子數(shù)據(jù)在提取和存儲(chǔ)時(shí)的規(guī)范性也會(huì)影響對(duì)電子證據(jù)真實(shí)性的判斷,，屬于區(qū)塊鏈證據(jù)應(yīng)用的潛在要求,。可參考電子數(shù)據(jù)取證的相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和司法鑒定技術(shù)規(guī)范等進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的采集,、存儲(chǔ)和提交操作，避免因操作流程不規(guī)范,，削弱證據(jù)的可信度,。

第三層：證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性審查

即核實(shí)電子數(shù)據(jù)體現(xiàn)的內(nèi)容是否真實(shí)。

在完成前兩層審查之后,，符合要求的電子數(shù)據(jù)可以被推定為真實(shí)可信,。此處的“真實(shí)”代表平臺(tái)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)代碼未被篡改，并不直接等同于數(shù)據(jù)代碼所代表的內(nèi)容與實(shí)際情況一致,，還需要審查核實(shí)二者是否相符,。

比如提單中對(duì)貨物情況的記載數(shù)據(jù)與系統(tǒng)原始記載狀況一致，這一數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)貨物狀況是否吻合,、是否能夠與其他證據(jù)相互印證,，還有待進(jìn)一步審查。

第三層的證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性審查,，目的就是確認(rèn)數(shù)據(jù)體現(xiàn)的案件事實(shí)是否能夠與其他證據(jù)加以印證,、能否形成內(nèi)心確信并得到采信。

最后

要提醒訴訟活動(dòng)的參與者

既要認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈技術(shù)不易篡改的特性

增強(qiáng)了電子證據(jù)的可信度

充分利用技術(shù)帶來(lái)的便利

同時(shí)也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)技術(shù)應(yīng)用的局限性

避免過(guò)度夸大區(qū)塊鏈證據(jù)的效力

在今后的發(fā)展中

區(qū)塊鏈證據(jù)的審查規(guī)則

有待在司法實(shí)踐中不斷打磨完善

使技術(shù)應(yīng)用和配套規(guī)則設(shè)計(jì)

實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng),、共同發(fā)展

并最終賦能審判

作者簡(jiǎn)介

廖璐琪,，法學(xué)碩士，曾執(zhí)筆撰寫《區(qū)塊鏈+航運(yùn)：技術(shù)應(yīng)用的影響與司法應(yīng)對(duì)問(wèn)題研究》等多項(xiàng)上海高院黨組重點(diǎn)調(diào)研課題,。撰寫的調(diào)研成果先后在全國(guó)海事審判研討會(huì),、中國(guó)法學(xué)會(huì)審判理論研究會(huì)海事海商審判理論專業(yè)委員會(huì)、上海高院優(yōu)秀司法統(tǒng)計(jì)分析成果等評(píng)選活動(dòng)中獲獎(jiǎng),。多次獲評(píng)上海高院調(diào)研標(biāo)兵,、上海海事法院調(diào)研能手稱號(hào)。

來(lái)源丨上海市高級(jí)人民法院、上海海事法院

高院供稿部門：審判管理辦公室,、信息管理處

文字：廖璐琪

人物攝影：葛培

責(zé)任編輯丨郭燕

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