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　　來(lái)源：東不壓橋研究院

　　美國(guó)國(guó)會(huì)參議院情報(bào)委員會(huì)主席,、共和黨參議員Josh Hawley今天提出了《美中人工智能能力脫鉤法案》（Decoupling America’s Artificial Intelligence Capabilities from China Act）,。

　　看了一下內(nèi)容，如果這部法律通過(guò)成法,，美國(guó)和中國(guó)在人工智能領(lǐng)域基本上會(huì)全面脫鉤：

　　一,、AI技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向流動(dòng)會(huì)終止：

　　對(duì)“技術(shù)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的定義相當(dāng)寬泛，中企去美國(guó),、美企來(lái)華設(shè)AI相關(guān)的研發(fā)中心將變成違法行為,，面臨刑事責(zé)任和巨額罰款。特別是,，“技術(shù)”的范圍涵蓋了AI芯片和任何支持AI的設(shè)備或工具,，相當(dāng)于一個(gè)全面的出口管制。這一看就明白是被最近的DeepSeek事件刺激到了,。

　　二,、中美之間的AI研發(fā)合作會(huì)徹底停止：

　　1）所有在中國(guó)境內(nèi)從事AI研發(fā)活動(dòng)的美國(guó)公民和美國(guó)綠卡都得撤出來(lái)；2）就算是在中國(guó)以外,，美國(guó)公民和美國(guó)綠卡也不能跟中國(guó)的AI研究機(jī)構(gòu),、中國(guó)公司工作或和他們有任何合作。否則最高罰100萬(wàn)美元,，并且取消所有聯(lián)邦合同,、補(bǔ)助和許可證。最極端的是,，這里的“中國(guó)公司”不僅包括中國(guó)境內(nèi)公司,，還包括了中國(guó)公司的美國(guó)子公司和在其他國(guó)家的子公司,。這個(gè)翻譯成大白話就是所有美國(guó)公民、美國(guó)綠卡（包括拿了綠卡,、但還沒換掉中國(guó)護(hù)照的中國(guó)公民）,，都不能再給中國(guó)在美國(guó)的子公司打工了。3）所有美國(guó)大學(xué),、實(shí)驗(yàn)室,、研究機(jī)構(gòu)、研發(fā)中心,、公司都不能在中國(guó)境內(nèi)從事AI研發(fā)（這意味著微軟在中國(guó)的研究院要徹底關(guān)掉）,，在中國(guó)以外也不能和中國(guó)的AI研究機(jī)構(gòu)和公司有任何合作，否則罰一億美元,，并取消所有聯(lián)邦合同,、補(bǔ)助和許可證。

　　三,、美國(guó)對(duì)中國(guó)AI的投資徹底切斷：

　　財(cái)政部去年10月已經(jīng)禁止或限制美國(guó)個(gè)人或公司投資特定的中國(guó)AI領(lǐng)域,，但不包括購(gòu)買這些公司公開交易的股票和證券；美國(guó)人不能購(gòu)買在“中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)”清單（NS-CMIC）上的公司的股票和證券,，但不在清單上的AI公司不受影響,。Hawley的法案則直接禁止了美國(guó)對(duì)中國(guó)AI的全部投資，包括購(gòu)買公開交易的股票和證券,。也就是他在提出法案的聲明中里說(shuō)的“流入中國(guó)AI領(lǐng)域的每一分錢或每一GB數(shù)據(jù)最終都可能被用于對(duì)付美國(guó),。美國(guó)不能以犧牲自身實(shí)力為代價(jià)，去增強(qiáng)我們最大對(duì)手的力量,。確保美國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),，意味著切斷中國(guó)獲取美國(guó)智慧成果的途徑，停止對(duì)中共創(chuàng)新的變相資助,?！边@個(gè)的意思就是美國(guó)資本市場(chǎng)和中國(guó)AI公司徹底切割了，別說(shuō)去美國(guó)上市,，從美國(guó)過(guò)去一分錢都犯法,，最高能罰100完美元、判20年,。

　　我看下來(lái)感覺這個(gè)法案有點(diǎn)極端,，不知道前景如何。但法案的提案人Josh Hawley不可小覷,。這是個(gè)典型的保守派,、共和黨里的極右翼，天生的政客,，是奔著當(dāng)總統(tǒng)去的,，他的大學(xué)室友曾回憶說(shuō)他從大一時(shí)候就想當(dāng)總統(tǒng),，而且是很認(rèn)真的那種。他在參議院司法委員會(huì),、國(guó)土安全與政府事務(wù)委員會(huì)里也很活躍,，這次提出這么個(gè)極端的法案，一方面有作秀性質(zhì),，另一方面也很聰明地借助了DeepSeek在美國(guó)國(guó)內(nèi)引發(fā)的抵制中國(guó)AI的勢(shì)能,，不能掉以輕心。因?yàn)楹芏噢q論多年而停滯不前的遏華極端法案,，往往就是借助一些突發(fā)事件得機(jī)得勢(shì),，最終闖關(guān)成功。

　　以下是是對(duì)法案具體內(nèi)容的一個(gè)梳理：

　　一,、AI或生成式AI技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口禁令

　　自本法頒布之日起 180 天后,，禁止把在中國(guó)開發(fā)或生產(chǎn)的AI或生成式AI技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口到美國(guó),，禁止向中國(guó)或在中國(guó)境內(nèi)出口AI或生成式AI技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán),。要求商務(wù)部部長(zhǎng)在本法頒布之日起 90 天內(nèi)發(fā)布實(shí)施上述禁令的聯(lián)邦法規(guī)。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property） 包括：1）版權(quán)作品：受 《美國(guó)法典》第17編 保護(hù)的任何作品（如書籍,、音樂,、電影等）；2）專利：由 美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO） 根據(jù) 《美國(guó)法典》第35編 授予專利保護(hù)的任何發(fā)明或技術(shù),；3）商標(biāo)：在 美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO） 注冊(cè)的名稱、符號(hào),、標(biāo)志或其組合,，受 《蘭哈姆法》（Lanham Act） 保護(hù)；4）商業(yè)秘密：依據(jù) 《美國(guó)法典》第18編 受保護(hù)的機(jī)密商業(yè)信息（如配方,、算法,、客戶名單等）。

　　技術(shù)（Technology） 指廣義上符合《2018年出口管制改革法》 規(guī)定的技術(shù)定義,。具體包括：1）用于人工智能的核心硬件和軟件,，如 芯片（GPU、CPU,、TPU,、FPGA）、存儲(chǔ)設(shè)備（RAM,、SSD,、HDD）、操作系統(tǒng),、云計(jì)算服務(wù)等,；2）任何支持 AI 運(yùn)行的設(shè)備或工具,，如 計(jì)算機(jī)、處理器,、網(wǎng)絡(luò),、機(jī)器人、服務(wù)器,、加速器,、電路、存儲(chǔ)系統(tǒng),，以及相關(guān)的 軟件,、組件和服務(wù)。

　　故意,、共謀或違反禁令的,，可以處刑事處罰：1）罰款：個(gè)人每次違規(guī)最高可處以100萬(wàn)美元的罰金，實(shí)體可能更高,。2）監(jiān)禁：個(gè)人每次違規(guī)最高可以判20年監(jiān)禁,。某些情況下可同時(shí)適用罰款和監(jiān)禁。違規(guī)者還可能面臨其他制裁措施,，例如取消出口特權(quán),、被列入限制名單，以及其他行政處罰,。

　　其他情況的違規(guī)處以民事處罰：每次違規(guī)可處以最高不超過(guò)30萬(wàn)美元的罰款,，或交易金額的兩倍，以較高者為準(zhǔn),?？赡苊媾R其他行政制裁，如剝奪出口特權(quán),，即限制或禁止其參與受《出口管理?xiàng)l例》（EAR）管轄的物項(xiàng)的出口,、再出口或國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移。

　　二,、AI“研究與開發(fā)”合作禁令

　?。ㄒ唬把芯颗c開發(fā)”禁令

　　禁止“美國(guó)人”（根據(jù)美國(guó)法律注冊(cè)的公司、成立的高校和研究機(jī)構(gòu),；美國(guó)公民,；美國(guó)綠卡）在中國(guó)境內(nèi)開展人工智能或生成式人工智能的研究或開發(fā)，以及為“受關(guān)注實(shí)體”,、代表“受關(guān)注實(shí)體”或?yàn)槠涔ぷ鞯闹袊?guó)公民開展人工智能或生成式人工智能的研究或開發(fā),，或與之開展任何形式此類研發(fā)合作。

　　“受關(guān)注實(shí)體”包括：1）根據(jù)中國(guó)法律成立的高校、研究機(jī)構(gòu),、研究實(shí)驗(yàn)室,、研發(fā)中心；2）根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)的公司,；3）總部或主營(yíng)業(yè)地在中國(guó)的公司,；4）股權(quán)證券主要在中國(guó)境內(nèi)的交易所交易；5）中國(guó)黨政軍系統(tǒng)的政府部門,、研究機(jī)構(gòu),、研究實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)中心或其他實(shí)體,、分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu),。

　　（二）“研究轉(zhuǎn)移”禁令

　　禁止“美國(guó)人”在中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)移人工智能或生成式人工智能的研究相關(guān)的信息,、向中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)移此類信息,、代表“受關(guān)注實(shí)體”轉(zhuǎn)移此類信息、向代表“受關(guān)注實(shí)體”或?yàn)槠涔ぷ鞯闹袊?guó)公民轉(zhuǎn)移此類信息,。

　　“開發(fā)” ：創(chuàng)造性和系統(tǒng)性的工作,，借鑒從研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中獲得的知識(shí)，該工作：1）旨在生產(chǎn)新產(chǎn)品或工藝,；2）改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝,；并且與研究一樣導(dǎo)致獲得更多知識(shí)。

　　“研究” ：旨在更全面地獲得關(guān)于所研究主題的科學(xué)知識(shí)或理解的系統(tǒng)研究,，包括涉及對(duì)個(gè)人進(jìn)行研究技術(shù)培訓(xùn)的活動(dòng),，但此類活動(dòng)使用與其他研究和開發(fā)活動(dòng)相同的設(shè)施，且不包括在教學(xué)職能內(nèi),。

　?。ㄈ┻`反禁令的處罰

　　違反上述禁令的美國(guó)大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室,、研究機(jī)構(gòu)、研發(fā)中心,、公司將被處以最高可達(dá)1 億美元的罰款,，且沒收聯(lián)邦機(jī)構(gòu)授予的任何許可證、合同,、分包合同,、贈(zèng)款或公共福利。

　　違反上述禁令的美國(guó)大學(xué),、實(shí)驗(yàn)室,、研究機(jī)構(gòu)、研發(fā)中心、公司的官員,、董事,、合伙人、代理人或雇員將被處以最高可達(dá)1 億美元的罰款,，且沒收聯(lián)邦機(jī)構(gòu)授予的任何許可證,、合同、分包合同,、贈(zèng)款或公共福利,。

　　違反上述禁令的美國(guó)公民和綠卡，最高可處以100 萬(wàn)美元的罰款,；且沒收聯(lián)邦機(jī)構(gòu)授予的任何許可證,、合同、分包合同,、贈(zèng)款或公共福利,。

　　三、對(duì)華AI投資禁令

　　如果“受關(guān)注的實(shí)體”進(jìn)行與人工智能或生成式人工智能相關(guān)的研究或開發(fā),，或生產(chǎn)包含與人工智能或生成式人工智能相關(guān)研究或開發(fā)成果的商品（包括硬件和軟件）,，并且協(xié)助實(shí)施中國(guó)的軍民融合戰(zhàn)略、發(fā)展監(jiān)控能力,、涉及侵犯人權(quán)行為,。那么自本法案頒布之日起一年后，“美國(guó)人”明知故犯地持有或管理這些實(shí)體的權(quán)益,、向其貸款或提供信貸,。

　　故意、共謀或協(xié)助違反禁令的處以刑事處罰,，可判處最高100萬(wàn)美元罰款,；如果是自然人，還可被判處最長(zhǎng)20年的監(jiān)禁,，或同時(shí)處以罰款和監(jiān)禁,。

　　一般的違反禁令可處民事處罰：25萬(wàn)美元或相當(dāng)于違規(guī)交易金額兩倍的罰款，取較高者,。