來源：市場資訊

　　來源：東不壓橋研究院

　　美國國會參議院情報委員會主席,、共和黨參議員Josh Hawley今天提出了《美中人工智能能力脫鉤法案》（Decoupling America’s Artificial Intelligence Capabilities from China Act）。

　　看了一下內(nèi)容,，如果這部法律通過成法,，美國和中國在人工智能領(lǐng)域基本上會全面脫鉤：

　　一,、AI技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)雙向流動會終止：

　　對“技術(shù)”和“知識產(chǎn)權(quán)”的定義相當(dāng)寬泛，中企去美國,、美企來華設(shè)AI相關(guān)的研發(fā)中心將變成違法行為,，面臨刑事責(zé)任和巨額罰款。特別是,，“技術(shù)”的范圍涵蓋了AI芯片和任何支持AI的設(shè)備或工具,，相當(dāng)于一個全面的出口管制。這一看就明白是被最近的DeepSeek事件刺激到了,。

　　二,、中美之間的AI研發(fā)合作會徹底停止：

　　1）所有在中國境內(nèi)從事AI研發(fā)活動的美國公民和美國綠卡都得撤出來；2）就算是在中國以外,，美國公民和美國綠卡也不能跟中國的AI研究機構(gòu),、中國公司工作或和他們有任何合作。否則最高罰100萬美元,，并且取消所有聯(lián)邦合同,、補助和許可證,。最極端的是，這里的“中國公司”不僅包括中國境內(nèi)公司,，還包括了中國公司的美國子公司和在其他國家的子公司,。這個翻譯成大白話就是所有美國公民、美國綠卡（包括拿了綠卡,、但還沒換掉中國護(hù)照的中國公民）,，都不能再給中國在美國的子公司打工了。3）所有美國大學(xué),、實驗室,、研究機構(gòu)、研發(fā)中心,、公司都不能在中國境內(nèi)從事AI研發(fā)（這意味著微軟在中國的研究院要徹底關(guān)掉）,，在中國以外也不能和中國的AI研究機構(gòu)和公司有任何合作，否則罰一億美元,，并取消所有聯(lián)邦合同,、補助和許可證。

　　三,、美國對中國AI的投資徹底切斷：

　　財政部去年10月已經(jīng)禁止或限制美國個人或公司投資特定的中國AI領(lǐng)域,，但不包括購買這些公司公開交易的股票和證券；美國人不能購買在“中國軍工復(fù)合體企業(yè)”清單（NS-CMIC）上的公司的股票和證券,，但不在清單上的AI公司不受影響,。Hawley的法案則直接禁止了美國對中國AI的全部投資，包括購買公開交易的股票和證券,。也就是他在提出法案的聲明中里說的“流入中國AI領(lǐng)域的每一分錢或每一GB數(shù)據(jù)最終都可能被用于對付美國,。美國不能以犧牲自身實力為代價，去增強我們最大對手的力量,。確保美國經(jīng)濟優(yōu)勢,，意味著切斷中國獲取美國智慧成果的途徑，停止對中共創(chuàng)新的變相資助,。”這個的意思就是美國資本市場和中國AI公司徹底切割了,，別說去美國上市,，從美國過去一分錢都犯法，最高能罰100完美元,、判20年,。

　　我看下來感覺這個法案有點極端，不知道前景如何,。但法案的提案人Josh Hawley不可小覷,。這是個典型的保守派,、共和黨里的極右翼，天生的政客,，是奔著當(dāng)總統(tǒng)去的,，他的大學(xué)室友曾回憶說他從大一時候就想當(dāng)總統(tǒng)，而且是很認(rèn)真的那種,。他在參議院司法委員會,、國土安全與政府事務(wù)委員會里也很活躍，這次提出這么個極端的法案,，一方面有作秀性質(zhì),，另一方面也很聰明地借助了DeepSeek在美國國內(nèi)引發(fā)的抵制中國AI的勢能，不能掉以輕心,。因為很多辯論多年而停滯不前的遏華極端法案,，往往就是借助一些突發(fā)事件得機得勢，最終闖關(guān)成功,。

　　以下是是對法案具體內(nèi)容的一個梳理：

　　一,、AI或生成式AI技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口禁令

　　自本法頒布之日起 180 天后，禁止把在中國開發(fā)或生產(chǎn)的AI或生成式AI技術(shù),、知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口到美國,，禁止向中國或在中國境內(nèi)出口AI或生成式AI技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)。要求商務(wù)部部長在本法頒布之日起 90 天內(nèi)發(fā)布實施上述禁令的聯(lián)邦法規(guī),。

　　知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property） 包括：1）版權(quán)作品：受 《美國法典》第17編 保護(hù)的任何作品（如書籍,、音樂、電影等）,；2）專利：由 美國專利商標(biāo)局（USPTO） 根據(jù) 《美國法典》第35編 授予專利保護(hù)的任何發(fā)明或技術(shù),；3）商標(biāo)：在 美國專利商標(biāo)局（USPTO） 注冊的名稱、符號,、標(biāo)志或其組合,，受 《蘭哈姆法》（Lanham Act） 保護(hù)；4）商業(yè)秘密：依據(jù) 《美國法典》第18編 受保護(hù)的機密商業(yè)信息（如配方,、算法,、客戶名單等）。

　　技術(shù)（Technology） 指廣義上符合《2018年出口管制改革法》 規(guī)定的技術(shù)定義,。具體包括：1）用于人工智能的核心硬件和軟件,，如 芯片（GPU、CPU,、TPU,、FPGA）、存儲設(shè)備（RAM,、SSD,、HDD）,、操作系統(tǒng)、云計算服務(wù)等,；2）任何支持 AI 運行的設(shè)備或工具,，如 計算機、處理器,、網(wǎng)絡(luò),、機器人、服務(wù)器,、加速器,、電路、存儲系統(tǒng),，以及相關(guān)的 軟件,、組件和服務(wù)。

　　故意,、共謀或違反禁令的,，可以處刑事處罰：1）罰款：個人每次違規(guī)最高可處以100萬美元的罰金，實體可能更高,。2）監(jiān)禁：個人每次違規(guī)最高可以判20年監(jiān)禁,。某些情況下可同時適用罰款和監(jiān)禁。違規(guī)者還可能面臨其他制裁措施,，例如取消出口特權(quán),、被列入限制名單，以及其他行政處罰,。

　　其他情況的違規(guī)處以民事處罰：每次違規(guī)可處以最高不超過30萬美元的罰款,，或交易金額的兩倍，以較高者為準(zhǔn),?？赡苊媾R其他行政制裁，如剝奪出口特權(quán),，即限制或禁止其參與受《出口管理條例》（EAR）管轄的物項的出口,、再出口或國內(nèi)轉(zhuǎn)移。

　　二,、AI“研究與開發(fā)”合作禁令

　?。ㄒ唬把芯颗c開發(fā)”禁令

　　禁止“美國人”（根據(jù)美國法律注冊的公司、成立的高校和研究機構(gòu),；美國公民；美國綠卡）在中國境內(nèi)開展人工智能或生成式人工智能的研究或開發(fā),，以及為“受關(guān)注實體”,、代表“受關(guān)注實體”或為其工作的中國公民開展人工智能或生成式人工智能的研究或開發(fā),，或與之開展任何形式此類研發(fā)合作。

　　“受關(guān)注實體”包括：1）根據(jù)中國法律成立的高校,、研究機構(gòu),、研究實驗室、研發(fā)中心,；2）根據(jù)中國法律注冊的公司,；3）總部或主營業(yè)地在中國的公司；4）股權(quán)證券主要在中國境內(nèi)的交易所交易,；5）中國黨政軍系統(tǒng)的政府部門,、研究機構(gòu)、研究實驗室,、研發(fā)中心或其他實體,、分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)。

　?。ǘ把芯哭D(zhuǎn)移”禁令

　　禁止“美國人”在中國境內(nèi)轉(zhuǎn)移人工智能或生成式人工智能的研究相關(guān)的信息,、向中國境內(nèi)轉(zhuǎn)移此類信息、代表“受關(guān)注實體”轉(zhuǎn)移此類信息,、向代表“受關(guān)注實體”或為其工作的中國公民轉(zhuǎn)移此類信息,。

　　“開發(fā)” ：創(chuàng)造性和系統(tǒng)性的工作，借鑒從研究和實踐經(jīng)驗中獲得的知識,，該工作：1）旨在生產(chǎn)新產(chǎn)品或工藝,；2）改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝；并且與研究一樣導(dǎo)致獲得更多知識,。

　　“研究” ：旨在更全面地獲得關(guān)于所研究主題的科學(xué)知識或理解的系統(tǒng)研究，包括涉及對個人進(jìn)行研究技術(shù)培訓(xùn)的活動,，但此類活動使用與其他研究和開發(fā)活動相同的設(shè)施,，且不包括在教學(xué)職能內(nèi)。

　?。ㄈ┻`反禁令的處罰

　　違反上述禁令的美國大學(xué),、實驗室、研究機構(gòu),、研發(fā)中心,、公司將被處以最高可達(dá)1 億美元的罰款，且沒收聯(lián)邦機構(gòu)授予的任何許可證,、合同,、分包合同、贈款或公共福利,。

　　違反上述禁令的美國大學(xué),、實驗室,、研究機構(gòu)、研發(fā)中心,、公司的官員、董事,、合伙人,、代理人或雇員將被處以最高可達(dá)1 億美元的罰款,，且沒收聯(lián)邦機構(gòu)授予的任何許可證、合同,、分包合同、贈款或公共福利,。

　　違反上述禁令的美國公民和綠卡,，最高可處以100 萬美元的罰款；且沒收聯(lián)邦機構(gòu)授予的任何許可證,、合同、分包合同,、贈款或公共福利,。

　　三、對華AI投資禁令

　　如果“受關(guān)注的實體”進(jìn)行與人工智能或生成式人工智能相關(guān)的研究或開發(fā),，或生產(chǎn)包含與人工智能或生成式人工智能相關(guān)研究或開發(fā)成果的商品（包括硬件和軟件）,，并且協(xié)助實施中國的軍民融合戰(zhàn)略、發(fā)展監(jiān)控能力,、涉及侵犯人權(quán)行為,。那么自本法案頒布之日起一年后，“美國人”明知故犯地持有或管理這些實體的權(quán)益,、向其貸款或提供信貸,。

　　故意、共謀或協(xié)助違反禁令的處以刑事處罰,，可判處最高100萬美元罰款,；如果是自然人，還可被判處最長20年的監(jiān)禁,，或同時處以罰款和監(jiān)禁,。

　　一般的違反禁令可處民事處罰：25萬美元或相當(dāng)于違規(guī)交易金額兩倍的罰款，取較高者。