為引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)構(gòu)建合規(guī)管理體系,，搭建新金融企業(yè)與檢察機(jī)關(guān),、行政管理部門溝通與交流的平臺(tái)，由江蘇省和南京市兩級(jí)檢察院、省市兩級(jí)地方金融監(jiān)管局,、省投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為指導(dǎo)單位,，建鄴區(qū)檢察院,、建鄴高新區(qū)管委會(huì),、區(qū)地方金融監(jiān)管局、金魚嘴基金街區(qū)發(fā)展中心主辦的新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟啟動(dòng)儀式暨《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》發(fā)布會(huì)，3月8日在南京建鄴金魚嘴基金大廈舉行,。

省檢察院副檢察長(zhǎng)陶國(guó)中,，南京市檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)熊毅,，建鄴區(qū)委常委,、副區(qū)長(zhǎng)馬友君等出席活動(dòng)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局,、省市地方金融監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人,，建鄴區(qū)政府、區(qū)檢察院,、區(qū)地方金融監(jiān)管局以及合規(guī)聯(lián)盟成員單位50余人參會(huì),?；顒?dòng)由建鄴區(qū)檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)蔣曉春主持,。

據(jù)介紹,，新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟,，是在建鄴區(qū)政府,、區(qū)檢察院的支持下，由南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司等30家新金融企業(yè)聯(lián)合成立的行業(yè)自治組織,，目的在于搭建橋梁平臺(tái),，促進(jìn)交流合作，推進(jìn)新金融企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè),，共同打造良好的“金融生態(tài)圈”,。

陶國(guó)中在致辭中指出，當(dāng)前新型金融業(yè)態(tài)不斷形成,，金融領(lǐng)域犯罪仍然高發(fā),，懲治金融犯罪、防控金融風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)十分艱巨,。近年來,，江蘇檢察機(jī)關(guān)一方面依法精準(zhǔn)打擊各類金融犯罪，常態(tài)化落實(shí)最高檢“三號(hào)檢察建議”,，促進(jìn)相關(guān)監(jiān)管部門依法履職和監(jiān)管治理,；另一方面，積極維護(hù)涉案企業(yè)權(quán)益,，深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,。

在談到企業(yè)如何防范重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，陶國(guó)中指出,，企業(yè)通過優(yōu)化治理結(jié)構(gòu),、健全規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)文化,，有效建立防治合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系,，有助于從源頭上解決可能違反法律法規(guī)的問題，保障企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)發(fā)展,。

陶國(guó)中對(duì)于建鄴檢察院通過辦案,，敏于發(fā)現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，牽頭制定《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》推進(jìn)行業(yè)合規(guī)的做法予以積極評(píng)價(jià),。他希望全省各級(jí)檢察機(jī)關(guān)先行先試,，“辦理一案，治理一片”,，推動(dòng)從個(gè)案合規(guī)走向行業(yè)合規(guī)治理,，達(dá)到整個(gè)行業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng),、預(yù)防違法犯罪的積極效果。

他還表示,，涉案企業(yè)合規(guī),、行政合規(guī)、行業(yè)合規(guī)是系統(tǒng)性工程,，檢察機(jī)關(guān)不能也無法唱“獨(dú)角戲”,，需要相關(guān)部門的共同參與和全社會(huì)的關(guān)心支持，共同推進(jìn)合規(guī)建設(shè)持續(xù)深入進(jìn)行,，最大程度地釋放改革紅利,。

馬友君在介紹建鄴金融產(chǎn)業(yè)營(yíng)商環(huán)境時(shí)指出，合規(guī)聯(lián)盟的成立體現(xiàn)了成員單位主動(dòng)合規(guī)的自覺,。建立規(guī)范的合規(guī)管理體系,，有助于提升企業(yè)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。區(qū)政府相關(guān)部門要密切溝通聯(lián)系,，精準(zhǔn)服務(wù)企業(yè),、落實(shí)好保障政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)管理制度和運(yùn)行機(jī)制,，提升合規(guī)意識(shí),、弘揚(yáng)廉潔文化，積極營(yíng)造金融領(lǐng)域創(chuàng)新成果在建鄴落地的更優(yōu)法治化營(yíng)商環(huán)境,。

陶國(guó)中,、熊毅、呂揚(yáng),、馬友君,、省投資基金業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)胡傳高、省金融業(yè)聯(lián)合會(huì)基金投資并購聯(lián)盟負(fù)責(zé)人張壹帆以及聯(lián)盟成員企業(yè)代表共同上臺(tái)按下啟動(dòng)按鈕,，宣布新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟正式成立,。

聯(lián)盟發(fā)起單位之一的南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司，倡議更多的新金融企業(yè)加入到合規(guī)聯(lián)盟的“朋友圈”,，弘揚(yáng)合規(guī)文化,、共謀合規(guī)發(fā)展，不斷打造具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)代金融企業(yè),。

江蘇省金融業(yè)聯(lián)合會(huì)投資基金聯(lián)盟與建鄴區(qū)檢察院共同發(fā)布《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》,，為私募基金企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供參考。

省金融業(yè)基金投資并購聯(lián)盟負(fù)責(zé)人張壹帆在發(fā)布時(shí),，介紹該《參考指南》是按照ＩＳＯ37301∶2021的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的示范式設(shè)計(jì),，為私募基金企業(yè)提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，采用ＰＤＣＡ的理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行,、維護(hù)和改進(jìn)的全流程,，基于合規(guī)治理原則為基金公司建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供整套解決方案,。

作為聯(lián)盟的支持單位,，建鄴區(qū)檢察院繼續(xù)深耕細(xì)作，圍繞構(gòu)建新金融企業(yè)合規(guī)管理體系,，深化創(chuàng)新,，能動(dòng)履職，協(xié)調(diào)各方,，助力激發(fā)新金融行業(yè)塑造合規(guī)文化的內(nèi)生動(dòng)力,，為建鄴基本建成重要金融中心核心集聚區(qū),，提供更加優(yōu)質(zhì)的法治保障,。

活動(dòng)結(jié)束后，全國(guó)檢察業(yè)務(wù)專家,、市檢察院法律政策研究室主任李勇,，為新金融合規(guī)聯(lián)盟企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)合規(guī)建設(shè)的培訓(xùn)。

通訊員 孫慶輝 李婷 揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)/紫牛新聞?dòng)浾?劉瀏

校對(duì) 徐珩