為引導和促進企業(yè)主動構建合規(guī)管理體系,，搭建新金融企業(yè)與檢察機關,、行政管理部門溝通與交流的平臺,，由江蘇省和南京市兩級檢察院,、省市兩級地方金融監(jiān)管局,、省投資基金業(yè)協(xié)會為指導單位,，建鄴區(qū)檢察院、建鄴高新區(qū)管委會、區(qū)地方金融監(jiān)管局,、金魚嘴基金街區(qū)發(fā)展中心主辦的新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟啟動儀式暨《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》發(fā)布會,，3月8日在南京建鄴金魚嘴基金大廈舉行。

省檢察院副檢察長陶國中,，南京市檢察院黨組書記,、檢察長熊毅，建鄴區(qū)委常委,、副區(qū)長馬友君等出席活動,。中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局、省市地方金融監(jiān)管局相關負責人,，建鄴區(qū)政府,、區(qū)檢察院、區(qū)地方金融監(jiān)管局以及合規(guī)聯(lián)盟成員單位50余人參會,?；顒佑山ㄠ拝^(qū)檢察院黨組書記、檢察長蔣曉春主持,。

據(jù)介紹,，新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟，是在建鄴區(qū)政府,、區(qū)檢察院的支持下,，由南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司等30家新金融企業(yè)聯(lián)合成立的行業(yè)自治組織，目的在于搭建橋梁平臺,，促進交流合作,，推進新金融企業(yè)合規(guī)管理體系建設，共同打造良好的“金融生態(tài)圈”,。

陶國中在致辭中指出,，當前新型金融業(yè)態(tài)不斷形成，金融領域犯罪仍然高發(fā),，懲治金融犯罪,、防控金融風險任務十分艱巨,。近年來，江蘇檢察機關一方面依法精準打擊各類金融犯罪,，常態(tài)化落實最高檢“三號檢察建議”,，促進相關監(jiān)管部門依法履職和監(jiān)管治理；另一方面,，積極維護涉案企業(yè)權益,，深化涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。

在談到企業(yè)如何防范重大風險時,，陶國中指出,，企業(yè)通過優(yōu)化治理結構、健全規(guī)章制度,、強化合規(guī)文化,，有效建立防治合規(guī)風險的管理體系，有助于從源頭上解決可能違反法律法規(guī)的問題,，保障企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營發(fā)展,。

陶國中對于建鄴檢察院通過辦案，敏于發(fā)現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管風險,，牽頭制定《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》推進行業(yè)合規(guī)的做法予以積極評價,。他希望全省各級檢察機關先行先試，“辦理一案,，治理一片”,，推動從個案合規(guī)走向行業(yè)合規(guī)治理，達到整個行業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營,、預防違法犯罪的積極效果。

他還表示,，涉案企業(yè)合規(guī),、行政合規(guī)、行業(yè)合規(guī)是系統(tǒng)性工程,，檢察機關不能也無法唱“獨角戲”,，需要相關部門的共同參與和全社會的關心支持，共同推進合規(guī)建設持續(xù)深入進行,，最大程度地釋放改革紅利,。

馬友君在介紹建鄴金融產(chǎn)業(yè)營商環(huán)境時指出，合規(guī)聯(lián)盟的成立體現(xiàn)了成員單位主動合規(guī)的自覺,。建立規(guī)范的合規(guī)管理體系,，有助于提升企業(yè)軟實力和核心競爭力。區(qū)政府相關部門要密切溝通聯(lián)系,，精準服務企業(yè),、落實好保障政策,，鼓勵和引導企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)管理制度和運行機制，提升合規(guī)意識,、弘揚廉潔文化,，積極營造金融領域創(chuàng)新成果在建鄴落地的更優(yōu)法治化營商環(huán)境。

陶國中,、熊毅,、呂揚、馬友君,、省投資基金業(yè)協(xié)會秘書長胡傳高,、省金融業(yè)聯(lián)合會基金投資并購聯(lián)盟負責人張壹帆以及聯(lián)盟成員企業(yè)代表共同上臺按下啟動按鈕，宣布新金融企業(yè)合規(guī)聯(lián)盟正式成立,。

聯(lián)盟發(fā)起單位之一的南京金魚嘴創(chuàng)業(yè)投資有限公司,，倡議更多的新金融企業(yè)加入到合規(guī)聯(lián)盟的“朋友圈”，弘揚合規(guī)文化,、共謀合規(guī)發(fā)展,，不斷打造具有核心競爭優(yōu)勢的現(xiàn)代金融企業(yè)。

江蘇省金融業(yè)聯(lián)合會投資基金聯(lián)盟與建鄴區(qū)檢察院共同發(fā)布《私募基金企業(yè)合規(guī)參考指南》,，為私募基金企業(yè)合規(guī)建設提供參考,。

省金融業(yè)基金投資并購聯(lián)盟負責人張壹帆在發(fā)布時，介紹該《參考指南》是按照ＩＳＯ37301∶2021的標準進行的示范式設計,，為私募基金企業(yè)提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法,，采用ＰＤＣＡ的理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設、運行,、維護和改進的全流程,，基于合規(guī)治理原則為基金公司建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供整套解決方案,。

作為聯(lián)盟的支持單位,，建鄴區(qū)檢察院繼續(xù)深耕細作，圍繞構建新金融企業(yè)合規(guī)管理體系,，深化創(chuàng)新,，能動履職，協(xié)調各方,，助力激發(fā)新金融行業(yè)塑造合規(guī)文化的內生動力,，為建鄴基本建成重要金融中心核心集聚區(qū)，提供更加優(yōu)質的法治保障,。

活動結束后,，全國檢察業(yè)務專家、市檢察院法律政策研究室主任李勇,，為新金融合規(guī)聯(lián)盟企業(yè)進行了企業(yè)合規(guī)建設的培訓,。

通訊員 孫慶輝 李婷 揚子晚報網(wǎng)/紫牛新聞記者 劉瀏

校對 徐珩